ï»?!DOCTYPE HTML PUBLIC "-//W3C//DTD HTML 4.01 Transitional//EN" "http://www.w3c.org/TR/1999/REC-html401-19991224/loose.dtd"> òq¿å·žå¸‚科学技术局关于发布òq¿å·žå¸‚科技成果产业化引导基金子基金ç”ÏxŠ¥æŒ‡å—的通知

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òq¿å·žå¸‚科学技术局关于发布òq¿å·žå¸‚科技成果产业化引导基金子基金ç”ÏxŠ¥æŒ‡å—的通知

½I—科字ã€?019ã€?02å?/span>

各有兛_•ä½ï¼š

  æ ÒŽ®ã€Šå¹¿å·žå¸‚¿U‘技成果产业化引导基金管理办法ã€?½I—科创规字ã€?018ã€?åøP¼Œä»¥ä¸‹½Ž€¿U°ã€Šç®¡ç†åŠžæ³•ã€?åQŒäؓ发挥政府资金引导攑֤§ä½œç”¨åQŒåŠ å¿«ç§‘技成果产业化,在广州市¿U‘学技术局(以下½Ž€¿U?ldquo;市科技局”)的统一监督½Ž¡ç†ä¸‹ï¼Œç”±å¹¿å·žé‡‘融控股集团有限公司旗下äñ”业投资基金综合管理åã^å?-òq¿å·žé‡‘控基金½Ž¡ç†æœ‰é™å…¬å¸(以下½Ž€¿U?ldquo;òq‰K‡‘基金”)作äؓòq¿å·žå¸‚科技成果产业化引导基é‡?35亿元份额)的受托管理机构,讄¡«‹òq¿å·žå¸‚科技成果产业化引导基é‡?以下½Ž€¿U?ldquo;引导基金”)åQŒçŽ°æ‹Ÿå¾é›†è®¾ç«‹å¹¿å·žå¸‚¿U‘技成果产业化引导基金子基金åQŒå‘布申报指南如下:

  一、引导基金合作模å¼?/span>

  (一)引导基金通过母基金方式与优秀股权投资机构(或经认定市çñ”以上的孵化器½Ž¡ç†æœºæž„、高校、科研机构、新型研发机构牵头与优秀股权投资机构联合ç”ÏxŠ¥)合作发è“v讄¡«‹å­åŸºé‡‘,子基金可采用有限合伙制或公司制的形式åQŒå¼•å¯¼åŸºé‡‘相应的以有限合伙äh(LP)或股东的íw«ä†¾å‡ø™µ„ã€?/span>

  (äº?引导基金按支持方向不同,对子基金å‡ø™µ„一定比例,且不作äؓ½W¬ä¸€å¤§å‡ºèµ„äh或股东ã€?/span>

  (ä¸?引导基金对子基金的每期出资款均是在其他出资äh全部完成å‡ø™µ„后才实施¾~´ä»˜ã€?/span>

  (å›?子基金的发è“v讄¡«‹ã€æŠ•èµ„管理、业¾l©å¥–åŠÞq­‰æŒ‰ç…§å¸‚场化方式独立运作,自主¾lè¥åQŒè‡ªè´Ÿç›ˆäºã€?/span>

  (äº?子基金投资于我市行政区域内企业的比例原则上不低于财政å‡ø™µ„额的两倍,本指南另有规定的除外ã€?/span>

  二、重ç‚ÒŽ”¯æŒæ–¹å‘和投资要求

  (一)¿U‘技成果产业化项目ã€?/span>

  ä¸ÞZ¿ƒ˜q›ç§‘技成果产业化,支持¿U‘研机构、新型研发机构、高校作为牵头机构,联合½C¾ä¼šèµ„本甌™¯·ä¸Žå¼•å¯¼åŸºé‡‘合作设立科技成果产业化子基金åQŒå¼•å¯¼åŸºé‡‘对子基金的å‡ø™µ„比例攑֮½è‡³ä¸­‘…过子基金规模的50%åQŒå­åŸºé‡‘™å?00%投资于科研机构、新型研发机构、高校的¿U‘技成果转化™å¹ç›®ã€?/span>

  (äº?孵化基金ã€?/span>

  为鼓励孵化器及创新创业企业发展,我市¾lè®¤å®šçš„市çñ”以上孵化器可作äؓç”ÏxŠ¥æœºæž„åQŒç”³è¯·ä¸Žå¼•å¯¼åŸºé‡‘合作发è“v讄¡«‹å­åŸºé‡‘,引导基金对子基金的出资比例放宽至子基金规模的40%åQŒå­åŸºé‡‘投资于本市孵化器内企业的资金比例不低于基金规模的60%ã€?/span>

  (ä¸?天ä‹É投资ã€?/span>

  培育发展天ä‹É投资åQŒå¼•å¯¼åŸºé‡‘对天ä‹É投资子基金的å‡ø™µ„比例攑֮½è‡›_­åŸºé‡‘规模çš?0%åQŒå¤©ä½¿æŠ•èµ„子基金投资于初创期¿U‘技企业(成立3òq´å†…、营业收入不­‘…过2000万元的科技型小微企业、单个项目投资额一般不­‘…过1000万元)的比例不低于子基金规模的60%ã€?/span>

  (å›?创业投资ã€?/span>

  引导基金支持股权投资机构或创业投资机构设立创投子基金åQŒç”±å…¶ä¾æ³•ä¾è§„负责募集社会资本。引导基金对子基金的å‡ø™µ„比例不超˜q‡å­åŸºé‡‘规模çš?0%åQŒä¸”不作为第一大出资äh或股东ã€?/span>

  (äº?跨境风险投资ã€?/span>

  推动建立跨境创业投资体系åQŒæ”¯æŒå¼€å±•è·¨å¢ƒé£Žé™©æŠ•èµ„,通过风险投资引进高端™å¹ç›®å’Œäh才,å…ähœ‰‹¹·å¤–投资¾léªŒæˆ–æ“v外分支机构的创投机构可作为申报机构,甌™¯·ä¸Žå¼•å¯¼åŸºé‡‘合作设立跨境风险投资子基金和项目引˜q›åŽ¾l­æŠ•èµ„子基金åQŒå¼•å¯¼åŸºé‡‘对子基金的å‡ø™µ„比例不超˜q‡å­åŸºé‡‘规模çš?0%åQŒè·¨å¢ƒé£Žé™©æŠ•èµ„基金所投资™å¹ç›®ä¸­å¼•˜q›æ¯”ä¾?按投资金额计½Ž?不低äº?0%åQŒé¡¹ç›®å¼•˜q›åŽ¾l­æŠ•èµ„子基金å¯ÒŽ‰€å¼•è¿›™å¹ç›®æŠ•èµ„不低于子基金规模çš?0%ã€?/span>

  三、申报条ä»?/span>

  (一)引导基金ç”ÏxŠ¥æœºæž„ä¸ø™‚¡æƒæŠ•èµ„机æž?含创业投资机æž?åQŒç¬¦åˆæ”¯æŒæ–¹å‘çš„¿U‘研机构、新型研发机构、高校、孵化器½Ž¡ç†æœºæž„可牵头与股权机构联合ç”ÏxŠ¥ã€?/span>

  (äº?ç”ÏxŠ¥æœºæž„除满­‘³ç›¸å…Ïx³•å¾‹è¦æ±‚外åQŒè¿˜™åȝ¬¦åˆä»¥ä¸‹æ¡ä»Óž¼š

  1.企业™åÕd·²ä¾æ³•å®Œæˆå·¥å•†ç™»è®°æ‰‹ç®‹ã€‚企业成立时间需æ»?òqß_¼Œ½W¦åˆè¯ç›‘会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法ã€?中国证监会ä×o105å?、《创业投资企业管理暂行办法ã€?国家发改委等十部委ä×o½W?9å?相关规定åQŒå·²åœ¨ä¸­å›½è¯åˆ¸æŠ•èµ„基金业协会或各¾U§åˆ›æŠ•å¤‡æ¡ˆç®¡ç†éƒ¨é—¨å®Œæˆå¤‡æ¡ˆæ‰‹¾l?

  2. 注册资本在äh民币500万元以上åQŒä¸”均以货币形式实缴å‡ø™µ„或其基金½Ž¡ç†è§„模在äh民币1亿元以上;

  3.臛_°‘3名从äº?òq´ä»¥ä¸ŠæŠ•èµ„基金相关经历的从业人员;

  4. 有完善的投资基金½Ž¡ç†åˆ¶åº¦;

  5.自èín或持æœ?0%以上股䆾的主要股东有作äؓå‡ø™µ„人参与设立åƈ½Ž¡ç†æŠ•èµ„基金的成功经éª?

  6.最˜q‘三òq´ä»¥ä¸Šä¿æŒè‰¯å¥½çš„财务状况åQŒæ²¡æœ‰å—˜q‡è¡Œæ”¿ä¸»½Ž¡æœºå…Ïxˆ–司法机关重大处罚的不良记录,严格按委托管理协议管理出资äh资金ã€?/span>

  (ä¸?ç”ÏxŠ¥æœºæž„可直接作为子基金½Ž¡ç†äººï¼Œä¹Ÿå¯æŒ‡å®šæˆ–新讄¡¬¦åˆæ¡ä»¶çš„å…Œ™”企业作äؓ子基金管理äh。在采用有限合伙制åŞ式,基金½Ž¡ç†äºÞZؓ子基金的普通合伙äh(GP);在采用公司制形式下,基金½Ž¡ç†äºÞZؓ有限责ä“Q公司承担½Ž¡ç†èŒè´£çš„股东ã€?/span>

  (å›?子基金管理äh™åȝ¬¦åˆä»¥ä¸‹æ¡ä»Óž¼š

  1.企业™åÕd·²ä¾æ³•å®Œæˆå·¥å•†ç™»è®°æ‰‹ç®‹åQŒæ³¨å†Œèµ„本或认缴å‡ø™µ„额不低于500万元人民币,且均以货币åŞ式实¾~´å‡ºèµ?

  2.主要负责人具备丰富基金管理运作经验,òq¶å·²å–得良好的管理业¾l©ï¼Œä¸”至ž®‘有3è‡?名具å¤?òq´ä»¥ä¸Šè‚¡æƒæŠ•èµ„或相关业务¾léªŒçš„专职高¾U§ç®¡ç†ähå‘?

  3.½Ž¡ç†å’Œè¿ä½œè§„范,å…ähœ‰ä¸¥æ ¼åˆç†çš„投资决½{–程序和风险控制机制;按照国家企业财务、会计制度规定,有健全的内部财务½Ž¡ç†åˆ¶åº¦å’Œä¼šè®¡æ ¸½Ž—办æ³?

  4.å‡ø™µ„不低于子基金规模çš?%;

  5.子基金必™åÀL³¨å†Œåœ¨òq¿å·žåQŒé¼“励子基金½Ž¡ç†äºø™®¾ç«‹åœ¨òq¿å·žã€?/span>

  四、子基金的管理要æ±?/span>

  (一)子基金的存箋期原则上不超˜q?0òq´ã€‚每支子基金募集资金总额不低äº?5000 万元人民币,牵头ç”ÏxŠ¥æœºæž„为高校、科研机构、新型研发机构、专业孵化器和天使投资机构的åQŒå‹Ÿé›†èµ„金总额可放宽至3000万元;引导基金å‡ø™µ„额不高于 2亿元人民币。其他出资äh数量一般不­‘…过15ä¸?å?;

  (äº?市çñ”引导基金支持省、市、区形成引导基金联动机制åQŒå¯¹çœçñ”、区¾U§ç§‘技成果产业化引导基金或创业投资引导基金合作讄¡«‹çš„子基金åQŒå¯¾U›_…¥å¸‚çñ”引导基金的申报范å›ß_¼Œå„çñ”引导基金的出资比例合计不­‘…过子基金规模的40%;

  (ä¸?引导基金对子基金的出资须在子基金完成注册手箋后,按其他出资äh的出资到位比例,予以末位å‡ø™µ„åˆîC½ã€‚若其他å‡ø™µ„人的å‡ø™µ„额未在所½{„¡Öv的法律文件中¾U¦å®šçš„期限内åˆîC½åQŒåˆ™å¼•å¯¼åŸºé‡‘有权æ ÒŽ®æ‰€½{„¡Öv的法律文件不予出资。所有投资者均以货币åŞ式出èµ?

  (å›?子基金拟投资™å¹ç›®æäº¤å…¶æŠ•èµ„决½{–委员会前,由引导基金受托管理机构对™å¹ç›®˜q›è¡Œåˆè§„性审查,对违法、违规、偏¼›ÀL”¿½{–导向和˜qååˆä¼™åè®®çš„事™å¹ï¼Œå¼•å¯¼åŸºé‡‘受托½Ž¡ç†æœºæž„å…ähœ‰ä¸€¼œ¨å¦å†ÏxƒåQŒæœªèƒ½é€šè¿‡åˆè§„性审查的™å¹ç›®ä¸å¾—˜q›å…¥æŠ•èµ„决策委员会议½E?

  (äº?引导基金受托½Ž¡ç†æœºæž„可向子基金派驻观察员列席投资决策委员会,òq¶æœ‰æƒè§†æƒ…况‹z‘Ö‡ºä»£è¡¨˜q›å…¥å­åŸºé‡‘的投资决策委员ä¼?

  (å…?托管银行接受子基金管理äh委托òq¶ç­¾è®¢èµ„金托½Ž¡åè®®ï¼ŒæŒ‰ç…§åè®®¾U¦å®šå¯¹å­åŸºé‡‘托管专户˜q›è¡Œ½Ž¡ç†ã€‚子基金托管银行需要引导基金受托管理机构出å…ïLš„合规性审查报告才能划拨投资款™åV€?/span>

  五、引导基金退出方å¼?/span>

  在有受让人的情况下,引导基金可适时退出子基金åQŒå…¶ä»–出资äh享有优先受让引导基金份额的权利。引导基金退出前åQŒå­åŸºé‡‘已实现的盈利åQŒå¼•å¯¼åŸºé‡‘应按照å‡ø™µ„份额比例获取相应的分¾U¢åŽåQŒæŒ‰å¦‚下方式退出:

  (一)引导基金½Ž¡ç†æœºæž„所持有子基金䆾额在 3 òq´ä»¥å†?å?3òq?的,转让ä»äh ¼å‚照引导基金原始投资额确å®?

  (äº?引导基金½Ž¡ç†æœºæž„所持有子基金䆾额在 3 òq´ä»¥ä¸?5 òq´ä»¥å†?å?5 òq?的,如篏计分¾U¢é«˜äºŽåŒæœŸé“¶è¡Œè´·‹Æ‘ÖŸºå‡†åˆ©æ¯ï¼Œè½¬è®©ä»äh ¼å‚照引导基金原始投资额确å®?如篏计分¾U¢ä¸­‘›_ŒæœŸé“¶è¡Œè´·‹Æ‘ÖŸºå‡†åˆ©æ¯ï¼Œåˆ™è{让ä­hæ ég¸ä½ŽäºŽåŽŸå§‹æŠ•èµ„额加上同期银行贷‹Æ‘ÖŸºå‡†åˆ©æ¯ä¸Žç´¯è®¡åˆ†çº¢çš„差额之å’?

  (ä¸?引导基金½Ž¡ç†æœºæž„所持有子基金䆾额超˜q?5 òq´çš„åQŒè{让ä­h格按公共财政原则和引导基金的˜qä½œè¦æ±‚åQŒæŒ‰ç…§å¸‚场化方式退出ã€?/span>

  (å›?子基金发生清½Ž—æ—¶(包括解散和破äº?åQŒæŒ‰ç…§æ³•å¾‹ç¨‹åºæ¸…偿债权人的债权后,剩余财äñ”按子基金合伙协议或章½E‹çº¦å®šè¿›è¡Œåˆ†é…ã€?/span>

  (äº?在有下述情况之一åQŒå¼•å¯¼åŸºé‡‘可无需其他å‡ø™µ„人同意,选择退出:

  1.子基金方案审定立™å¹åŽ­‘…过一òqß_¼ŒæœªæŒ‰è§„定½E‹åºå’Œæ—¶é—´è¦æ±‚完成设立手¾l­çš„;

  2.政府å‡ø™µ„拨付投资基金账户一òq´ä»¥ä¸Šï¼ŒåŸºé‡‘未开展投资业务的;

  3.基金投资领域和方向不½W¦åˆæ”¿ç­–目标çš?

  4.基金未按章程¾U¦å®šæŠ•èµ„çš?

  5.其他不符合章½E‹çº¦å®šæƒ…形的ã€?/span>

  六、主½Ž¡éƒ¨é—¨è”¾pÀL–¹å¼?/span>

  市科技局¿U‘技金融处:周立‹z¥ã€å²å¨ï¼Œ83124078ã€?3124075ã€?/span>

  七、申报材料的提交与受ç?/span>

  (一)òq¿å·žå¸‚科技成果产业化引导基金子基金ç”ÏxŠ¥ææ–™æäº¤æˆªæ­¢æ—‰™—´ä¸?019òq?æœ?0日。符合条件且有意向的单位è¯ähŒ‰ç…§å¹¿å·žå¸‚¿U‘技成果产业化引导基金申报材料规定的内容ž®½å¿«æäº¤ä¹¦é¢ç”ÏxŠ¥ææ–™(ç”ÏxŠ¥æ¨¡æ¿è¯¦è§é™„äšg)。后¾l­è§†å­åŸºé‡‘征集情况,军_®šæ˜¯å¦å†è¡Œå¾é›†;

  (äº?ç”ÏxŠ¥ææ–™è¯ähŒ‰ç…§A4¾U¸å¼ æ ¼å¼è£…订成册åQŒä¸€å¼æŒä»½ï¼ŒåŠ ç›–公司公章、骑¾~ç« ã€?/span>

  (ä¸?ç”ÏxŠ¥ææ–™æŠ¥é€è‡³òq¿å·žé‡‘控基金½Ž¡ç†æœ‰é™å…¬å¸ã€‚地址åQšå¹¿å·žå¸‚天河区珠江东è·?0号广州银行大åŽ?2æ¥?201å®?邮编åQ?10620;联系人:é‚Þq§‰å¼?020-66606688-848æˆ?3560137878)、吴冠äÈA(020-66606688-843æˆ?3602886271)。报送书面申报材料的同时åQŒè¯·ä¸€òq¶å°†1套电子版材料发送至电子邮箱åQšfof@gzjkfund.comåQŒç”µå­ç‰ˆææ–™ä¸Žçº¸è´¨ç‰ˆææ–™™åÖM¿æŒä¸€è‡´ã€?/span>

  八、其他事™å?/span>

  (一)ç”ÏxŠ¥æœºæž„应当据实报送有å…Ïxæ–™ï¼Œå¯¹äºŽä»¥è™šå‡ææ–™å–得子基金½Ž¡ç†äºø™µ„格的åQŒå°†å–消其申报资æ û|¼Œòq¶åˆ—入广金基金合作黑名单åQŒåŒæ—‰™‡‡å–包括但不限于记入科研诚信严重失信行为数据库、向½C¾ä¼šå…¬å¼€ä¸è‰¯è¡Œäؓ以及¿UÖMº¤ç›¸å…³éƒ¨é—¨å¤„理½{‰æŽªæ–½ã€?/span>

  (äº?ç”ÏxŠ¥ææ–™ä¸äºˆé€€å›žã€?/span>

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